中国国新控股有限责任公司-凯发k8娱乐真人

　　根据中国国新党委统一部署，中国国新党委巡视组（以下简称巡视组）于2021年11月10日至11月30日对河南国新启迪基金管理有限公司(以下简称国新启迪或公司)开展了巡视，并于2022年1月10日向国新启迪反馈了巡视意见。按照《中国共产党巡视工作条例》《国资委党委关于贯彻落实＜中国共产党巡视工作条例＞的实施办法》《中国国新党委关于贯彻落实<国资委党委关于贯彻落实中国共产党巡视工作条例的实施办法>的细则》等有关规定，现将巡视整改情况予以公布。

　　国新启迪高度重视巡视组指出的问题和提出的意见建议，认真研究制定了巡视整改方案，研究提出24项整改措施。经过三个月的努力，巡视整改工作取得阶段性成效。截至目前，立行立改的整改任务已全部完成，持续推进的整改任务在持续开展落实。

　　一、总体情况

　　提高站位，强化组织领导。根据1月10日中国国新党委巡视组巡视反馈会议指示精神和《反馈意见》的要求，国新启迪高度重视，迅速启动巡视整改落实工作，收到《反馈意见》同日，成立了巡视整改工作领导小组，总经理任组长，承担巡视整改第一责任人职责，对整改负首责、负总责；其他领导班子成员履行“一岗双责”，抓好分管工作，切实落实分管业务整改主体责任。整改工作小组具体落实综合整治工作，推进整改，确保明确分工、职责清晰，做到立行立改、真抓实干。

　　高度重视，扛起整改责任。巡视反馈会议后，第一时间召开总经理办公会暨巡视整改工作领导小组会议，进一步学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述，学习贯彻中国国新领导讲话精神和巡视反馈意见，切实增强推进巡视整改的思想自觉和行动自觉；聚焦巡视反馈问题，对照巡视反馈意见，深入查摆问题、剖析原因，开展批评与自我批评，切实把思想和行动统一到中国国新党委对巡视整改工作的部署要求上来，进一步强化落实巡视整改工作的政治担当，从严从实推进巡视整改。全体领导班子按照立足岗位、履职尽责情况，结合自身实际存在的问题，提出整改措施，共同研究制定整改方案。进一步明确整改目标，压实责任，为做好巡视“后半篇文章”，确保巡视取得实效打下坚实基础。

　　加强监督，抓好整改落实。总经理认真落实第一责任人责任，重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重要节点亲自督办，定期听取工作小组汇报，整体把握推进整改进度、质量、效果。各分管领导和部门严格按照《反馈意见》及《整改方案》要求，细化分解整改任务，具体落实量化可行的整改措施，制定巡视工作任务分解台账，进一步明确具体落实责任人、整改措施、完成标志、具体完成时限、及未完成整改事项的后续整改措施。定期召开整改进度推进会，及时掌握各项整改措施进展情况，全面落实过程管控，确保整改工作扎实推进、见到实效。

　　二、整改任务推进落实情况

　　（一）关于学懂弄通做实习近平新时代中国特色社会主义思想还有差距，防范化解重大风险不够有力问题的整改情况。

　　1.存在问题：用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践上还不够。

　　整改进展：

　　进一步提高政治站位，加强理论学习，学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚持以政治建设为统领，将强“根”铸“魂”贯穿始终。以落实问题整改为强大动力和良好契机，稳字当头，稳中求进，努力提高运用党的创新理论指导实践、推动业务的能力。认真学习贯彻习近平总书记系列重要讲话指示批示精神，通过每周例会、月度专题学习会等方式，组织全体员工深入学习贯彻党的十九届六中全会精神、学习贯彻中国国新2022年工作会议精神、学习中国国新及国新基金党风廉政建设和反腐败工作会议精神、深刻领会2022年政府工作报告精神、学习习近平总书记分析新冠肺炎疫情形势部署从严抓好疫情防控工作精神、学习习近平总书记在中央党校中青年干部培训班开班式上重要讲话精神等，加深对中国特色社会主义理论体系和十九大精神的理解和认识，在学深悟透上下功夫。

　　2.存在问题：投资运营管理不规范，防范化解重大风险不到位。

　　存在问题一是存在投资损失风险。

　　整改进展：

　　基金管理团队向投委会提出该项目退出申请议案，并根据投委建议，积极推进项目退出工作。

　　存在问题二是项目存在违约风险。

　　整改进展：

　　我方与该项目各相关方已达成初步方案，将继续积极沟通协商，尽力免除违约责任。

　　存在问题三是关键性制度缺失、标准不明确。

　　整改进展：

　　一是全面梳理公司现存规章制度，认真开展“废改立”工作，补齐制度短板。编制公司制度“废改立”清单并确定责任人和完成期限，对照中国国新党委各项部署和要求，对制度规范和内容进行多轮讨论批改，补充制订和修订公司治理类及职能类等制度共计4项，并加强制度的学习宣贯、严格执行和及时修订完善，做好制度检视与评估，对已过时或不适用的制度及时更新、调整。

　　二是制定并印发《采购管理办法》、《中介机构管理办法》，严格制度执行，发挥制度对规范行为、提高效率、防范化解风险的重要作用。

　　存在问题四是合同管理有漏洞。

　　整改进展：

　　一是修订《合同管理办法》，将事项审批和合同审批流程程序分开，新建《合同审批单》并明确各自审批程序。

　　二是进一步细化章证管理员岗位职责，建立合同盖章登记台账，做好日常监督管理，规范做好合同盖章和签字的完整性，确保合同合规有效。

　　存在问题五是投资管理不到位。

　　整改进展：

　　一是切实加强投后管理，定期总结项目投资经验教训，自2022年起，按照投后工作指引的相关要求，按时编写投后管理报告。

　　二是及时根据项目最新进展调整投后管理策略、措施，妥善处理或防范项目风险。

　　3.存在问题：内控制度和监督机制不健全，廉洁风险规范力度不够。

　　存在问题一是制度建设滞后。

　　整改进展：

　　2021年8月以来，公司扎实开展制度“废改立”工作，修订制度2项、新制定包括补文号制度7项、履职待遇业务支出、公务用车、员工廉洁从业等在内的21项制度，进一步补齐制度短板，推动制度化、规范化建设。

　　公司将持续完善制度建设，规范下发制度文号、各项工作流程，及时下发，不断提高精细化管理水平。

　　存在问题二是廉洁教育不到位、不深入，日常监督欠缺。

　　整改进展：

　　一是进一步加大对关键岗位、重点人员的教育监督力度，开展总经理与全体员工谈心谈话、分管领导结合年度考核结果与员工谈话、在干部选拔任用及凯发k8娱乐真人的人才招聘中，设置廉洁考察环节，要求对拟提拔任用的干部开展任前谈话，切实加强广大干部职工廉洁自律教育，筑牢思想道德防线。通过廉政谈心谈话的方式，及时提醒、早打招呼，增强组织意识、纪律意识和规矩意识。

　　二是公司与全员签订《廉洁自律承诺书》，建立约束机制。在重大节日等重要时点及时传达工作提醒等多种形式持续开展全员日常性廉洁教育活动，进一步加强内部管理，从领导班子带头做起。

　　存在问题三是公务用车管理不规范。

　　整改进展：

　　一是进一步规范公务用车使用登记台账。驾驶员凭派车单出车，每次使用结束后对公车使用情况进行详细登记，向车辆管理员报备，包括：起始时间、起始地点、行驶里程、用车人、用车原因、派车人等信息。

　　二是加强日常监督管理，调整车辆管理员岗位，变更加油卡充值、报销方式，实行充、用分离。由调整后的车辆管理员负责汽油费（充值加油卡）、高速费、过桥费等费用的核算及报销。

　　三是对违规报销员工进行严肃问责，责令退回全部违规报销款项，做出书面检讨，并根据人力资源制度有关规定进行严肃处理。

　　存在问题四是重复报销同一发票。

　　整改进展：

　　一是对违规报销员工进行严肃问责，责令退回全部违规报销款项，做出书面检讨，并根据人力资源制度有关规定进行严肃处理。

　　二是严格加强财务报销管理相关制度的执行。编制发票管理台账，严格登记并核查关键要素，确保发票合法合规。严格日常财务报销审核，对不在报销范围内、不符合审批要求的票据，坚决不允许报销。

　　三是对财务人员进行谈话并提出批评，要求其在日后工作中，认真按照国家法律法规、公司各项规章制度，勤勉尽责履行好财务部的审核工作，避免再次出现类似事故。

　　存在问题五是报销审核把关不严。

　　整改进展：

　　一是严格加强财务报销管理相关制度的执行。编制发票管理台账，严格登记并核查关键要素，确保发票合法合规。严格日常财务报销审核，对不在报销范围内、不符合审批要求的票据，坚决不允许报销。

　　二是对财务人员进行谈话并提出批评，要求其在日后工作中，认真按照国家法律法规、公司各项规章制度，勤勉尽责履行好财务部的审核工作，避免再次出现类似事故。

　　（二）关于人力资源管理不完善问题的整改情况。

　　1.存在问题：人力资源管理制度不完善。

　　整改进展：

　　公司制定并印发《员工职级管理办法》，进一步规范员工职级标准和有关要求，拓展员工成长通道，以岗位需要、个人业绩、能力水平以及年度考核结果为导向，完善人才管理的激励与约束机制。

　　2.存在问题：员工招聘档案管理不规范。

　　整改进展：

　　公司已进入退出期，原则上不再招聘新员工。从建章立制方面，重新梳理员工入职、离职的工作流程和机制，梳理近三年离职员工离职材料、审查现有在职d及以上员工的入职材料，规范招聘档案管理工作，确保开展的相关工作留痕，存档材料完备。

　　3.存在问题：劳务派遣员工补助发放不规范。

　　整改进展：

　　严格按照国家有关法律法规，自2022年1月起停止以报销形式发放补助行为，坚决杜绝类似行为再次发生。

　　三、下一步整改落实工作安排

　　下一步，国新启迪将在中国国新党委的正确领导下，持续深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，传达学习习近平总书记重要指示批示精神，认真贯彻落实中国国新党委有关指示要求，进一步加强党的领导，旗帜鲜明讲政治,狠抓政治纪律政治规矩,切实增强“听党指挥、为国理财”的政治意识，严格落实中央八项规定精神，并以高度的政治自觉，落实好需持续推进的整改任务工作。

　　国新启迪将以此次巡视整改为契机，进一步提高主动发现问题、防范廉洁风险的能力和水平，建立健全整改长效机制，堵塞漏洞，从根本上杜绝相关风险问题，形成制度闭环。严格加强公司各项规章制度的执行，已建立的各项台账持续更新确保完备，对有令不行，有禁不止的采取“零容忍”态度，严肃追责问责，严格推动制度的执行。

　　国新启迪将持续加强对开展巡视整改和日常生产经营工作过程中员工作风的监督管理，对员工可能会出现作风松懈、状态不佳等情况，及时批评教育，严防精力分散，麻痹松懈思想抬头。多种形式持续开展全员日常性廉洁教育活动，持续要求广大干部职工提高政治站位，树立正确的业绩观，端正经营思想，聚焦主责主业，发展自身业务，切实防范风险，不断提高发展质量和效益。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。凯发k8娱乐真人的联系方式：电话010-63955820；邮政信箱：北京市海淀区复兴路戊12号恩菲科技大厦a座3层；电子邮箱。

　　本通报已履行了内部合法合规性审查，落实了失、泄密风险把关责任和舆情监测、预警与处置责任。

　　河南国新启迪基金管理有限公司

　　2022年5月17日