中国国新控股有限责任公司-凯发k8娱乐真人

　　根据中国国新党委统一部署，2021年5月20日至6月24日，中国国新党委巡视组对国新融汇股权投资基金管理有限公司（以下简称国新融汇）进行了巡视。8月3日，中国国新党委巡视组向国新融汇反馈了巡视意见。按照《中国共产党巡视工作条例》、《国资委党委关于贯彻落实＜中国共产党巡视工作条例＞的实施办法》和《中国国新党委关于贯彻落实〈国资委党委关于贯彻落实中国共产党巡视工作条例的实施办法〉的细则》等有关规定，现将巡视整改情况予以公布。

　　国新融汇高度重视巡视反馈意见，对四个方面梳理出18个问题，制定了巡视整改方案，研究提出74项整改措施，截至目前，已全部完成整改任务。

　　一、总体情况

　　（一）加强研究部署，压实领导班子主体责任。

　　根据8月3日中国国新党委巡视组巡视国新融汇反馈工作会议指示精神和《反馈意见》的要求，国新融汇高度重视，迅速开展巡视整改落实工作。8月3日，中国国新党委委员、副总经理王豹召集公司管理层召开专题会议，进一步强调提高政治站位，切实落实整改工作要求。同日，公司成立由管理层牵头、相关部门负责人参与的巡视整改工作小组。8月4日，公司组织召开全员会议，要求提高政治站位、统一思想，积极、全面、彻底做好巡视整改落实工作。8月5日，公司向全员印发《反馈意见》，要求全员认真学习、深刻领会。

　　公司整改工作小组组织全体党员和业务骨干认真分析《反馈意见》指出的问题，结合国新建信基金、国新中鑫基金运行情况和国新融汇自成立以来的管理运营实践，全面梳理了公司和基金投资业务及管理运营的全流程及各个重点环节，根据《反馈意见》指出的问题，重点围绕政治理论学习和落实上级重大决策部署、贯彻落实全面从严治党责任、贯彻落实新时代党的组织路线、主题教育期间发现问题整改等四个方面，梳理出18个问题；针对上述问题，贯彻落实《反馈意见》真改实改、全面整改、务求实效的要求，认真研究制定了74项整改措施；严格落实总经理第一责任人和党支部书记党支部第一责任人职责，明确整改部门和责任人，限定整改期限，形成了《国新融汇股权投资基金管理有限公司关于落实中国国新党委巡视组反馈意见的巡视整改方案》（以下简称《整改方案》）。党支部于8月18日召开专题会议，针对《反馈意见》指出的问题，深刻剖析原因，认真研究了《整改方案》，并经中国国新党委巡视工作办公室及有关部门审核修改，于9月15日以正式文件发送公司全体并抄报中国国新党委巡视工作办公室。

　　巡视整改期间，公司领导班子通过组织召开组织生活会、专项工作会议、总经理办公会及扩大会议、党支部会议和公司全员会议，认真对照检查，深刻剖析原因，研究整改措施，落实整改责任，确保整改工作全面覆盖、突出重点、措施到位、落实不留死角。

　　（二）建立整改台账，全面、精准落实整改措施。

　　在《整改方案》制订的同时和下发之后，公司整改落实工作小组严格落实《反馈意见》要求，制订整改台账，对于74项整改措施进行梳理和归类，明确责任领导、责任部门、责任人和整改时限，对于“立行立改”的问题，即刻整改，对于明确整改时限的问题，盯住改、限期改，做到逐级压实，责任到人。每周召开巡视整改推进工作会议，按照《整改方案》确定的责任领导、责任部门、责任人和整改时限，逐项跟踪、复核，落实一项、核销一项，核销一项、复盘一项。

　　（三）深入自查自纠，扩大巡视整改成果。

　　在中国国新党委巡视组巡视期间扎实有效工作和《反馈意见》全面客观分析的引导和带动下，公司领导班子带领各部门深入开展财务管理、业务管理、合规管理和党建工作等多个层面的自查自纠，覆盖公司管理和运营全流程、领导班子和员工全体、投资业务全周期，进一步发现和填补制度不足，修正和完善流程瑕疵，分析和规避业务风险，查找和纠正违规问题，以正视问题的态度和刀刃向内的坚定自觉，在切实落实《整改方案》的基础上，进一步扩大巡视整改工作成果。

　　二、巡视反馈问题的整改情况

　　（一）关于学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想入脑入心还有一定差距，贯彻落实中国国新党委部署要求不到位问题的整改情况。

　　1.存在问题与不足：理论学习不够深入，在学用结合上下功夫不够。

　　整改进展：深入开展理论学习方面，一是，以全面认真开展党史学习教育为抓手，坚决落实“第一议题”要求，坚决把思想和行动统一到习近平总书记重要指示批示精神上来；二是，通过“三会一课”和各种主题党日活动，加强支部学习并持续推进全员理论和业务学习模式；三是，用好现场教学、情景教育、联合党建等学习教育方式，组织开展参观学习、研讨、自学等丰富多样的党史学习教育活动；四是，采用党支部书记讲专题党课、组织青年理论学习小组学习活动等多种方式，结合自学和研讨交流，带领全体党员深入开展政治理论学习。

　　加强学用结合方面，认真组织开展“我为群众办实事”和“我为党旗添光彩”实践活动，以“办实事、解难题、促发展”为主题，充分发挥党员先锋模范作用，将党史学习教育中激发的精神动力转化为打造公司优良政治生态、优良制度机制、优良干部队伍和优异业绩成效的具体实践。

　　针对思想汇报方面发现的问题，一是，退回有问题的思想汇报材料，由有关同志重新撰写和提交；二是，党支部书记和党支部委员会委员与有关同志进行提醒谈话，进行严肃批评教育，重申思想汇报及有关材料撰写要求，强调党员发展工作的重要意义、严肃性和严格党员标准等要求；三是，召开专题组织生活会，深挖思想根源，提出整改措施；四是，召开专题会议，向全体入党积极分子强调思想汇报的重要意义及有关材料撰写要求，并严格党员发展的过程审核和材料把关；五是，党支部书记加强对思想汇报等入党材料的审核，并制订思想汇报审核表，要求培养联系人对思想汇报材料进行专人、专项审核。

　　2.存在问题与不足：经营业绩未达目标，运营机制有待完善。

　　整改进展：公司结合法人治理结构、组织架构和基金管理机制实际，从内外部两个层面着手解决投资业务拓展和运营机制问题。内部层面，通过制订部门职能方案、完善投资制度和考核机制、逐级签署经营业绩责任书等举措，进一步明确内部管理架构，理顺内部运行机制，层层压实责任，有效推动了年度重点项目的拓展和运作，为经营业绩达标打下良好基础。

　　外部层面，通过与中国国新内部兄弟公司开展业务交流，学习借鉴管理和投资经验；通过国新建信基金和国新中鑫基金分别开展双gp沟通，就两支基金差异化投资策略、双gp工作机制和专项事项达成共识，进一步完善基金运行和管理机制。

　　（二）关于风险防控体系和内控管理体系不健全不完善，存在合规隐患和法律风险问题的整改情况。

　　1.存在问题与不足：制度执行不到位。

　　整改进展：公司进一步梳理公司合规风控管理体系，制订和修订有关制度、流程，制订公司尽职调查和投后管理办法，修订公司投资、合同和风险管理办法，在制度完善基础上，形成“量身化”的内部投资业务流程和oa管理体系，将投资管理、合同管理、投后管理等重点工作环节完善纳入oa管理和流程管理，进一步完善合规风控制度和工作机制体系，强化制度的宣讲培训并严格执行环节。

　　2.存在问题与不足：制度建设不健全，日常管理基础制度缺失。

　　整改进展：组织机构层面，公司在中国国新总部人力资源部的指导和支持下，制订完善公司组织机构设置和主要职能细则，明晰、细化各部门的职责边界和分工。制度建设层面，公司根据中国国新总部及有关部门的制度，全面梳理公司现有管理制度，查漏补缺，编制公司制度“废改立”清单并确定责任人和完成期限；补充制订和修订公司治理类、党建类、业务类及职能类等基础制度，废止相对滞后的部分制度，并加强制度的学习宣贯、严格执行和及时修订完善，确保制度的适时、先进。

　　3.存在问题与不足：投资管理不规范。

　　整改进展：首先，在投资管理办法、尽职调查管理办法、投后管理办法等投资业务管理制度中就投资项目审批、中介机构选聘、尽职调查工作、投后事项跟踪等事项进一步明确标准、要求和流程；其次，根据制度制修订情况全面梳理和发布公司业务操作流程，结合具体实施情况就操作流程做定期和不定期修订；第三，加强双gp沟通，就中介机构选聘、项目审批流程等事项进行专题协商和明确；第四，跟踪并督促黄河水电等重点项目投后事项的完成。

　　（三）关于落实全面从严治党责任存在差距，强化权力监督制约和防范廉洁风险不到位问题的整改情况。

　　1.存在问题与不足：落实全面从严治党责任和监督作用发挥不到位。

　　整改进展：公司党支部在设立党支部委员会、设置纪检委员的基础上，着力从整改现有问题和预防新增问题两个方面加强落实全面从严治党责任，发挥监督作用。

　　整改现有问题方面，发挥纪检干部和财务人员监督合力，开展自查自纠，对公司成立以来的履职待遇、财务报销、差旅费管理和商务接待管理等工作进行全面自查梳理，对于自查发现的问题，立行立改。

　　预防新增问题方面，公司纪检干部定期搜集整理和分享典型案例，以政策宣贯、案例分享等多种形式，加强日常警示教育；持续推进落实党支部书记与新入职人员、业务骨干的定期谈话机制；建立完善纪检干部日常谈话和廉洁谈话机制；开通专用电子邮箱，建立意见箱、微信群等方式，进一步畅通日常接收意见、建议和反映问题的渠道，加强内部监督、及时解决问题。

　　2.存在问题与不足：财务管理不严格。

　　整改进展：制度层面，在2019年已建立基本财务制度的基础上，公司进一步健全财务制度体系和管理流程，调整优化公司财务制度，订立《公司资金、票据管理办法》；修订《公司财务报销管理办法（试行）》等一系列制度；废止《公司货币资金、审批权限及票据管理办法》等与公司运营实践不相符的制度。

　　管理层面，根据公司现行相关制度，梳理了违规费用报销、现金借款等情形，所涉款项全部退还，并对相关责任人进行提醒谈话和批评教育；在此基础上，进一步规范财务管理，严格审核业务招待费报销事宜、规范报销流程，加强报销日常监控，严格执行借款报销制度等，坚决杜绝不规范报销现象。

　　（四）关于违反中央八项规定精神问题仍有发生，作风建设有待加强问题的整改情况。

　　1.存在问题与不足：违反中国国新企业负责人履职待遇和业务支出有关管理规定。

　　整改进展：立行立改，公司领导班子将公司成立以来本人名下北京市内全部打车报销费用全额退还；严格执行领导班子成员打车费用报销规定，关闭领导班子成员企业网约车平台打车权限。

　　持续规范，结合公司情况，制订《公司负责人履职待遇、业务支出管理实施细则》和《公司公务车管理办法》等制度规范，进一步严格履职待遇、加强公务用车管理；召开专题会议，向公司全体员工宣贯中国国新关于履职待遇、业务支出的重要会议精神和相关要求，全面加强公司业务招待、费用支出、公务用车等相应管理。

　　2.存在问题与不足：业务招待费疏于管理。

　　整改进展：立行立改，全面从严业务招待费用管理，严格规范业务招待活动审批流程，本年度内，所有业务招待活动需提前向财务负责人提交申请以及费用预算，并由党支部书记、总经理进行双重审批；召开全员会议，要求全员统一思想，树立“过紧日子”的意识，严格落实中央“八项规定”精神要求，就业务招待的范围、要求、标准等事项提出明确要求。

　　持续规范，修订《公司财务报销管理办法（试行）》，进一步加强业务支出管理，严格报销事项和审批流程，严格执行相关管理制度和要求。制订《公司负责人履职待遇、业务支出管理实施细则》，明确公司负责人的履职待遇标准，及在公司生产经营活动中业务支出要求，并严格执行。

　　深入“减压控”，结合2021年业务招待费用情况，采取积极举措，使公司年度业务招待费金额得到有效控制。

　　3.存在问题与不足：存在违规报销个人费用情形。

　　整改进展：立行立改，有关人员按照发票金额退还全部费用，并做出相应说明。

　　持续规范，修订《公司财务报销管理办法（试行）》，进一步加强业务支出管理，严格报销事项和审批流程。

　　4.存在问题与不足：公司员工出差既报销市内交通和招待性费用又领取定额出差补助。

　　整改进展：立行立改，在巡视期间发布《关于试行差旅费报销暂行要求的通知》，明确规定出差期间不得既报销市内交通和招待性费用又领取定额出差补助。通过全面梳理，所有涉及员工已将所领取的不合规费用全额退还。

　　持续规范：修订《公司财务报销管理办法（试行）》，进一步加强差旅费支出管理，严格报销事项和审批流程。

　　（五）关于干部人才队伍建设存在不足，选人用人工作不规范问题的整改情况。

　　1.存在问题与不足：人才队伍建设存在短板，缺少具有投行经验的专业人才，尤其是对证监会政策和公司ipo有深入了解的人才。

　　整改进展：结合年度重点项目实际情况，在项目立项和尽职调查等节点环节，开展大范围研讨；针对项目重点问题与标的企业、主办券商和项目律师开展讨论交流，增加团队ipo业务实操经验和政策水平。

　　公司将根据业务需要，聘请行业专家开展涉及证监会政策、ipo相关案例等的全员学习和培训工作。

　　2.存在问题与不足：员工考核评价体系不健全，考核管理流于形式。

　　整改进展：修订现有《员工考核管理办法》，将考核评价与绩效奖金、职级调整、评优选优相挂钩；严格执行奖惩制度，建立能上能下、能进能出的用人机制。按照公司总经理－领导班子其他成员－部门负责人－全体员工的顺序，逐级签署经营业绩责任书，业绩指标和任务分解到人，责任压实到人。

　　根据个人经营业绩责任书内容，在2021年度考核中，进行逐项考核、评分，严格落实到绩效评价中。

　　3.存在问题与不足：选人用人程序不规范。

　　整改进展：立行立改，公司在巡视期间，将md职级人员晋升文件提交中国国新人力资源部存档备案。

　　持续规范，公司制订《公司员工职级管理办法》等制度规范，进一步拓展员工成长通道，以岗位需要、个人业绩、能力水平以及年度考核结果为导向，开展员工职务职级晋升，完善人才激励机制。

　　（六）关于党建基础工作不扎实问题的整改情况。

　　1.存在问题与不足：党支部委员会应设未设。

　　整改进展：根据中国国新党委的批复，公司党支部委员会于10月8日正式设立，党支部委员会成员包括：党支部书记、组织委员和纪检委员。

　　2.存在问题与不足：发展党员存在程序不规范，把关不严。

　　整改进展：公司党支部根据《中国国新控股有限责任公司（总部）党支部工作手册》制订了《国新融汇股权投资基金管理有限公司党支部工作手册》和《国新融汇股权投资基金管理有限公司党支部发展党员工作细则》，规范包括发展党员在内的党支部各项工作；公司党支部委员会组织委员执行党员发展规定，协助党支部书记加强对党员发展材料、程序等在内的党员发展工作的规范，对思想汇报进行全面复核，对于不符合要求的思想汇报等党员发展材料退回重新撰写和提交；针对思想汇报工作制订专项审核表，要求培养联系人对入党积极分子的思想汇报进行专项审核。公司党支部委员会纪检委员将根据党员发展工作进展，进行季度和年度检查。

　　3.存在问题与不足：组织生活制度执行不严格，党组织工作经费计提不规范。

　　整改进展：公司党支部根据《中国国新控股有限责任公司（总部）党支部工作手册》和有关工作制度制订《国新融汇股权投资基金管理有限公司党支部工作手册》和《国新融汇股权投资基金管理有限公司党支部“三会一课”工作细则》等制度，并按制度规定开展“三会一课”；公司党组织工作经费已按照规定要求完成计提。

　　（七）关于主题教育期间发现问题整改不彻底问题的整改情况。

　　存在问题与不足：党建制度不健全。

　　整改进展：公司党支部根据《中国国新控股有限责任公司（总部）党支部工作手册》和有关工作制度制订《国新融汇股权投资基金管理有限公司党支部工作手册》、《国新融汇股权投资基金管理有限公司党支部党建工作责任制实施办法》、《国新融汇股权投资基金管理有限公司党支部民主议事决策制度》、《国新融汇股权投资基金管理有限公司党支部“三会一课”工作细则》、《国新融汇股权投资基金管理有限公司党支部发展党员工作细则》、《国新融汇股权投资基金管理有限公司民主评议党员制度》等工作制度或相关工作指引，规范党支部各项工作。

　　三、下一步整改安排

　　在中国国新党委巡视组的大力指导下，公司初步完成了巡视整改的阶段性工作，接下来，公司将以巡视整改为契机，进一步巩固和拓展整改成果。一是，按节点任务推进年度考核、预算管理和外部股东及凯发k8娱乐真人的合作伙伴的沟通等整改措施落实、落细，确保巡视整改工作按时、保质完成；二是，持续巩固巡视整改成果，将通过巡视整改工作完善的组织机构、压实的工作责任、修订的制度机制和整治问题取得的警醒效果切实转化为促进公司管理完善和加快基金投资进展、提升投资质量的实效；三是，建立巡视整改长效工作机制并推动落实，在年度总结和业绩考核中复盘巡视整改工作过程，检验巡视整改效果，并持续推动管理和运营团队的责任压实、管理提升，推动投资业务团队的专业能力和业务水平的提升，进一步加强中后台支持保障团队的业务规范性和流程严谨性。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。凯发k8娱乐真人的联系方式：电话010-63922385；邮政信箱：北京市海淀区复兴路12号 恩菲科技大厦b座2层；电子邮箱gxrh@crhc.cn。

　　本通报已履行了内部合法合规性审查，落实了失、泄密风险把关责任和舆情监测、预警与处置责任。

　　国新融汇股权投资基金管理有限公司 

　　2022年3月14日